O Deutsche Bank suspende os comerciantes de divisas de Nova York na investigação de fraudes.
O maior banco da Alemanha suspende os comerciantes de divisas de Nova York enquanto investiga alegações de fraudes cambiais.
Por Denise Roland.
3:56 PM GMT 15 de janeiro de 2017.
O Deutsche Bank suspendeu uma série de comerciantes de divisas de seu escritório de Nova York enquanto investiga alegações de fraudes cambiais.
A equipe foi suspensa enquanto suas comunicações são examinadas, de acordo com uma pessoa familiarizada com o assunto.
Não se sabe quantos comerciantes foram suspensos ou quais moedas negociaram, mas entende-se que a investigação se limita ao escritório da Deutsche Bank em Nova York.
O caso acrescenta aos problemas do credor alemão, chegando quente nos calcanhares de uma multa de & # x20ac; 725m (£ 603m) dos reguladores antitruste da UE sobre a manipulação da taxa de juros.
Reguladores em todo o mundo, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, no ano passado lançaram investigações sobre o suposto equipamento de US $ 5,3 trilhões (£ 3,2 trilhões) de comércio global diário em moedas.
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As taxas de câmbio de referência, muitas vezes referidas como correções, são uma pedra angular dos mercados financeiros globais, utilizadas para trilhões de dólares em investimentos e negócios e dependentes de empresas, investidores e bancos centrais.
"O Deutsche Bank recebeu solicitações de informações das autoridades reguladoras que estão investigando a negociação no mercado cambial", afirmou em um comunicado. "O Banco está cooperando com essas investigações e tomará medidas disciplinares no que se refere aos indivíduos, se merecido".
O Deutsche Bank foi o maior comerciante FX no mundo por nove anos consecutivos, visando 15.18pc de volume de negócios diário global em 2018, de acordo com a revista Euromoney.
Um roteiro dos principais bancos do mundo foi arrastado para a investigação. Barclays, HSBC, Citigroup, RBS, JP Morgan e Standard Chartered já dispararam, suspenderam ou colocaram comerciantes de moeda em licença. Lhayds Banking Group foi convidado pela FCA para lançar um inquérito interno sobre potenciais equipamentos de mercado de moeda.
Enquanto isso, dois cães de guarda norte-americanos enviaram pesquisadores para a sede da Citigroup em Londres, como parte de um inquérito sobre a alegada manipulação do mercado global de câmbio.
A Reserva Federal e o Escritório da Controladora da Moeda, que estiveram no escritório da Canary Wharf do Citi nesta semana, estão na fase preliminar da coleta de informações, afirmou a Reuters.
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O Deutsche Bank suspende os comerciantes de forex. Fontes disseram à Reuters que o Deutsche Bank suspendeu vários comerciantes em Nova York nesta semana, enquanto os reguladores dos EUA desciam nos escritórios de Londres do Citigroup. Um porta-voz do HSBC confirmou que o banco suspendeu dois comerciantes da FX em Londres, mas recusou mais comentários. Os dois comerciantes HSBC.
Negociadores de moeda despedidos.
O Deutsche Bank suspende os comerciantes de forex. O Deutsche Bank despediu três comerciantes de divisas em Nova York, enquanto os reguladores em todo o mundo aumentam suas investigações sobre a potencial manipulação do mercado cambial de US $ 5 trilhões por dia. Nem os bancos nem nenhum dos comerciantes que foram suspensos ou demitidos foram acusados de maldade.
Volkov poderia falar com um comerciante de vendas, muitas vezes, uma jovem chamada Dina Maksutova e pedir-lhe que coloque dois negócios simultaneamente. De um lado, ele usaria rublos russos para comprar um estoque russo de russo, como Lukoil, para uma empresa russa que ele representava. No segundo comércio, Volkov, em nome de uma empresa diferente, que tipicamente estava registrada em um território offshore, como as Ilhas Virgens Britânicas, venderia o mesmo estoque russo, na mesma quantidade, em Londres, em troca de dólares , libras ou euros.
Tanto a empresa russa quanto a empresa offshore tinham o mesmo proprietário. O Deutsche Bank estava ajudando o cliente a comprar e vender para si mesmo. À primeira vista, os negócios pareciam banais, até sem sentido. O Deutsche Bank ganhou uma pequena comissão para executar ordens de compra e venda, mas, em termos financeiros, os clientes finalizaram aproximadamente aonde começaram. Para inspecionar os negócios individualmente, no entanto, era como estar muito perto de uma pintura impressionista. Você viu os pinceladas e perdeu os lírios.
Essas transações não tiveram nada a ver com o lucro. Eles eram uma maneira de expatriar dinheiro. Como a empresa russa e a empresa offshore pertenciam ao mesmo proprietário, esses negócios de aparência ordinária tinham um propósito alquímico: nos mercados de Moscou, essa truque de mão tinha um apelido: os negócios de espelho não são inerentemente ilegais.
O objetivo de uma mesa de ações em um banco de investimento é ajudar os clientes aprovados a comprar e vender ações, e pode haver razões legítimas para fazer um comércio simultâneo. Um cliente pode querer se beneficiar, digamos, da diferença entre o preço local e o preço externo de um estoque. Quatorze antigos e atuais funcionários do Deutsche Bank em Moscou me falaram sobre os negócios de espelho, assim como várias pessoas envolvidas com os clientes.
A maioria deles pediu para não ser nomeado, quer porque assinaram acordos de não divulgação ou porque ainda funcionam no setor bancário. Visto com desapego, no entanto, trocas repetidas de espelho sugerem um plano sustentado para mudar e esconder dinheiro de origem possivelmente duvidosa. Em um relatório interno, o Deutsche Bank admitiu que, até abril, quando três membros de sua mesa de ações russas foram suspensos por seu papel nos negócios de espelho, cerca de dez bilhões de dólares foram retirados da Rússia através do esquema.
A pergunta persistente é o dinheiro do dinheiro, e por quê. Deutsche Bank é uma instituição difícil com sede em Frankfurt e cerca de cem mil funcionários em setenta países. Quando foi fundada, o propósito declarado foi facilitar o comércio entre a Alemanha e outros países. Em breve estabeleceu pontos de apoio em Xangai, Londres e Buenos Aires. Funcionou lá desde então.
Após a desregulamentação da U. A assimilação de diferentes culturas bancárias nem sempre foi bem sucedida. Mas, ao crescer rapidamente, também se soltou. Eric Ben-Artzi, um ex-analista de risco, foi um dos três denunciantes. No ano passado, o Deutsche Bank pagou S. Ben-Artzi me disse que os executivos do banco haviam incorrido em uma pequena penalidade por um grande crime. Os escândalos proliferaram no Deutsche Bank.
Desde então, pagou mais de nove bilhões de dólares em multas e assentamentos por tais irregularidades que conspiram para manipular o preço do ouro e da prata, fraudando as empresas hipotecárias e violando U. No ano passado, o Deutsche Bank foi condenado a pagar reguladores na U.
A Autoridade de Conduta Financeira, na Grã-Bretanha, castigou o Deutsche Bank não só por sua manipulação de libor, mas também por sua subseqüente falta de sinceridade.
Em abril, o esquema de comércio de espelhos se desenrolou. Após uma investigação interna de dois meses, os três funcionários do Deutsche Bank foram suspensos. Um era Tim Wiswell, um americano de trinta e sete anos que era o chefe de ações russas no banco. Os outros eram vendedores de vendas russos na mesa de ações: Dina Maksutova e Georgiy Buznik. Posteriormente, a Bloomberg News sugeriu que parte do dinheiro desviado através de comércio de espelho pertencia a Igor Putin, um primo do presidente russo, e a Arkady e Boris Rotenberg.
Eles estão na U. De acordo com a U. Em junho, com a pressão dos acionistas se intensificando sobre os negócios de espelho e outros escândalos, o co-C. Eles foram substituídos por John Cryan, cuja missão era limpar o banco. Em setembro, ele anunciou o próximo fim de todas as atividades de banco de investimento na Rússia. No final da noite, banqueiros estavam dançando no bar.
Muitos funcionários atuais e antigos do Deutsche Bank não conseguem entender como o balcão de ações em um posto avançado financeiro menor comeu a corromper toda a instituição. A função ostensiva da mesa de Moscou era direta: a mesa tinha cerca de vinte funcionários e incluía pesquisadores, que analisavam dados financeiros; comerciantes de vendas, que receberam chamadas de clientes sobre pedidos de compra e venda; e comerciantes, que executaram as ordens.
Nos anos após o acidente, os lucros caíram mais de metade. Nesse ambiente de rendimentos decrescentes na atividade normal do mercado de ações, a mesa de ações de Moscou estava procurando encontrar novos fluxos de receita.
Muitas empresas na Federação Russa evitam impostos usando jurisdições offshore, como Chipre, para a sua sede. Enquanto isso, os russos ricos, muitas vezes, canalizam suas fortunas privadas no exterior, em um esforço para esconder seus recursos do estado raro e caprichoso. Freqüentemente, esse dinheiro fugitivo é investido em ativos como propriedade: o impacto desta fuga de capitais é sentida em ambos os fins de sua jornada.
Mas, quando o rublo e a economia se derrubaram, muitos russos se sentiram ainda mais ansiosos para remover seu dinheiro. O comércio de espelhos foi um túnel de escape ideal. De acordo com pessoas com conhecimento de como os negócios de espelho trabalharam no Deutsche Bank, os principais clientes que estavam envolvidos no esquema chegaram ao banco através de Sergey Suverov, um pesquisador de vendas.
Suverov deixou o banco logo depois. Ele não foi acusado de irregularidades. Inicialmente, as contas que Volkov tratava de fontes baseadas na Rússia e no exterior, com nomes tão insignificantes como Westminster, Chadborg, Cherryfield, Financial Bridge e ordens convencionais de ações da Lotus. Mas Volkov logo deixou claro seus contatos no Deutsche Bank que ele queria fazer um grande volume de trades simultâneos.
Ele não pôde ser alcançado para comentar. O que o Deutsche Bank conheceu sobre as empresas que Volkov representou? Evidentemente, todas as contrapartes passaram as duas avaliações internas.
O Deutsche Bank fez pouco para interrogar a fonte de fundos, incluindo aqueles atrás de Westminster e outros clientes da Volkov. De acordo com as pessoas que trabalhavam na mesa, o K. A mesa de ações russa geralmente tinha quatro comerciantes de vendas que receberam chamadas de clientes.
Dois eram americanos, e dois Maksutova e Buznik eram russo. Os comerciantes de vendas informaram a Tim Wiswell, o americano responsável pela equipe de ações russa, e a Carl Hayes, executivo em Londres. Maksutova recebeu os clientes representados por Volkov. Colegas dizem que conheceu alguns detalhes pessoais sobre Volkov.
Antanta Kapital deixou de negociar, e Gaydamak foi acusado em Israel por fraude e lavagem de dinheiro. Ele recebeu liberdade condicional, mas recentemente passou três meses na prisão, na França, pelo comércio ilegal de armas.
Em, os principais gerentes da Antanta Kapital formaram a Westminster Capital Management, que se tornou um dos primeiros clientes principais do comércio espelho. Quatro funcionários do Deutsche Bank em Moscou recordam que ninguém tentou esconder o esquema.
Wiswell, Buznik e Maksutova se encontraram com Volkov, e suas ordens foram discutidas abertamente na mesa. Colegas também se lembram de que Hayes perguntou a Buznik e Wiswell sobre os negócios de espelho.
Dentro do escritório, as conversas sobre os negócios normalmente ocorreram cara a cara e as videoconferências com colegas em Londres não foram registradas. Vários funcionários do Deutsche Bank em Londres conheciam os negócios de espelho, mesmo que as ordens fossem tomadas em Moscou.
O escritório de Londres executou metade das transações. Os negócios também foram documentados por um sistema de computador chamado DB Cat, que catalogou todos os negócios feitos pelo banco.
Hayes e Koep, os supervisores em Londres, poderiam solicitar recibos comerciais em seus computadores. Embora muitas pessoas no Deutsche Bank soubessem sobre os negócios de espelho, nem todos estavam felizes com eles. No final, Maksutova, comerciante de vendas, passou em licença de maternidade, e Buznik trabalhou temporariamente com a Volkov. Buznik ficou desconfortável com o fato de que a Volkov estava executando ordens idênticas de compra e venda e pediu duas vezes para se encontrar com Wiswell para discutir a propriedade do comércio de espelhos. Wiswell assegurou a Buznik que os negócios eram legítimos e Buznik não compartilhava suas preocupações com outros gerentes.
Nem Wiswell nem seu advogado responderam a dezenas de pedidos de comentários. Um dia, o lado russo de um comércio de espelhos, por cerca de dez milhões de dólares, não pôde ser concluído: o Federal Financial Markets Service na Rússia tinha impedido duas contrapartes de espelho-comércio, Westminster e Financial Bridge, por usar indevidamente o mercado de ações para envie dinheiro para o exterior.
O comércio falhado foi um problema para o Deutsche Bank. Pagou vários milhões de dólares por estoque sem receber um centavo de Westminster.
Os funcionários em todos os níveis de uma instituição financeira aviso quando um balcão de bolsa abruptamente cai curto em alguns milhões de dólares. Os funcionários recordam que o comércio falhado foi resolvido em novembro, quando a Westminster reembolsou o Deutsche Bank. Volkov retomou a chamada em troca de espelho, em nome de outras contrapartes.
Mas havia um padrão sugerindo malversação. Os clientes do esquema perderam consistentemente pequenas quantias: Wiswell, Buznik e Maksutova também sabiam que havia um interesse comum entre as contrapartes, porque muitos deles eram representados por Volkov. Mas mesmo os funcionários do Deutsche Bank que não trabalharam na mesa poderiam ter concluído, após um exame superficial, quão alinhados estavam os fundos.
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